D.轉讓相對複雜或受限制

  
C.淨資本與負債的比例不得低于18%

D.流動資産與流動負債的比例不得低于98%

B.淨資本與各項風險準備之和的比例不得低于100% √

A.淨資本與淨資産的比例不得低于40% √

題目180:關于證券公司風險控制指标标準,組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷。 √

D.歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異 √

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

B.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭,地方證券業協會建立的信息交換渠道 √

A.歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷 √

題目179:下面叙述不正确的是()

D.投訴經核實後予以記錄 √

C.中國證監會及其派出機構傳送的文件 √

B.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所,正确的是()。

A.有關媒體,涉及公司的經營、财務或者對該公司證券的市場價格有最大影響的尚未公開的信息,債券可以分爲()。

題目178:财經新聞股票.中國證券業協會的誠信信息來源于()。

D.自有資金不少于人民币l億元試題來源:中國證券考試網

C.證券登記結算采取全國集中統一的運營方式 √

B.不以營利爲目的的企業法人 √

A.證券登記結算公司的名稱中應當标明"證券登記結算"字樣 √

題目177:下列關于證券登記結算公司的說法中,下列屬于内幕信息的是()。

D.公司分配股利或者增資的計劃 √

C.公司股權結構的重大變化 √

B.公司債務擔保的重大變更 √

A.公司營業用主要資産的抵押、出售或者報廢一次超過該資産的20%

題目176:内幕信息是指證券交易活動中,債券可以分爲()。

E.政府債券、金融債券和公司債券 √

D.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.國債和地方債券

A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

題目175:根據發行主體的不同,應當及時通知證券公司。

D.利息

C.資本利得 √

B.公積金轉增股本 √

A.股息收入 √

題目174:股票投資的收益由()組成。

D.所持股權被強制執行 √

C.決定轉讓所持有的股權 √

B.質押所持有的股權 √

A.所持股權被采取訴訟保全措施 √

題目173:股東出現()的,負責組織評審工作 √

D.監督試點證券公司的動态工作内容

C.監督試點證券公司的各項創新活動

B.制定試點證券公司的評審辦法,m表示期權合約的交易單位,St表示該期權基礎資産在t時點的市場價格,x表示期權合約的協定價格,要求詳細披露 √

A.對試點證券公司進行持續評價 √

題目172:中國證券業協會()。

C.證券公司副董事長 √

D.證券公司合規負責人 √

B.證券公司監事

A.證券公司董事

題目171:屬于證券公司高級管理人員的是().

D.EVt =( St一x)*m(St>x)

C.EVt =(x-St)*m(St √

B.EVt =0(St≥x) √

A.EVt=O(St≤x)

題目170:假設:以EVt他表示期權在t時點的内在價值,要求詳細披露 √

D.證券承銷與保薦業務 √

C.經紀業務 √

B.自營業務 √

A.投資咨詢業務和資産管理業務 √

題目169:證券公司的主要業務是()。

D.對于持股介于20%~30%之間的,基金.依法向監管部門報告,要求其聘請财務顧問出具核查意見,一并納入規範 √

C.對于持股30%以上的,要求其簡要披露信息,之問的,采取不同的監管方式()。

B.将成爲公司實際控制人的問接收購,監管部門根據投資者持股比例的不同,并依法行使審批或者核準權 √

A.對于持股介于5%~20%,并依法行使審批或者核準權 √

題目168:基于重要性原則,并監督實施 √

D.依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況 √

C.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則,下列說法正确的是()。

B.依法對證券業協會的活動進行指導和監督 √

A.依法制定從事證券業務人員的資格标準和行爲準則,最近3年内财務會計文件無虛假記載,财務狀況良好,具有持續盈利能力,其向社會公開發行的股份的比例爲10%以上

題目167:關于中國證監會的職責,且在最近3年内無其他重大違法行爲√

D.股東會會議的召集試題來源:中國證券考試網√

C.股東會的職權範圍 √

B.股東會表決程序 √

A.證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權

題目166:下列必須在公司章程中明确規定的是()。

D.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構,公司股本總額超過人民币3億元的,以上,向證券交易所報送有關文件 √

C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%,向證券交易所報送有關文件 √

B.交易所有權決定暫停和終止股票上市 √

A.股份有限公司申請其股票上市交易,收購或者撤銷分支機構

題目165:根據《公司法》規定,屬于必須經證券監督管理機構批準的特别事項是()。

E.證券公司在境外設立收購或者參殷證券經營機構 √

D.證券公司設立,收購或者撤銷分支機構 √

C.證券公司變更持有5%以上股權的股東 √

B.證券公司變更名稱

A.證券公司設立,價格和方式相互進行證券交易,以事先約定的時間,怎樣看股市k線圖入門.欺詐客戶行爲包括()。

題目164:證券公司的下列事項中,影響證券交易價格或者證券交易量

D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √

C.與他人串通,欺詐客戶行爲包括()。

B.違背客戶的委托爲其買賣證券 √

A.不在規定時間内向客戶提供交易的書面确認文件 √

題目163:《證券法》規定,規定可以通過初步詢價直接定價R在主闆市場上市的公司,規定可以通過初步詢價直接定價√

D.在股票交易所交易的股票期權産品

C.在期貨交易所交易的各類期貨合約

B.金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生産品交易 √

A.在專門的期權交易所交易的各類期權合約

題目162:下列不屬于交易衍生工具的是()。

D.隻有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 √

C.對在深交所中小企業闆上市的公司,完善了現行的詢價制度,完善了現行的詢價制度。()

B.在主闆市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

A.主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢 √

題目161:《證券發行與承銷管理辦法》中重點規範了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節,定價以及股票的配售等環節,是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。财經新聞股票. ()

多選題二

B.對 √

題目160:《證券發行與承銷管理辦法》重點規範了首次公開發行股票的詢價,是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。 ()

A.對 √

題目159:承擔内部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。 ()

A.錯 √

題目158:保證公司債券屬于信用債券的一種。 ()

B.錯 √

題目157:證券交易市場又稱"一級市場",是指将投資者、管理人、托管人三者作爲基金的當事人,與此同時又可以獲得普通股的升值收益。()

B.對 √

題目156:契約型基金又稱爲單位信托基金,與此同時又可以獲得普通股的升值收益。()

B.錯 √

題目155:合法原則是指證券公司在進行經紀業務時注重效率。 ()

B.錯√試題來源:中國證券考試網

題目154:證券市場的層次結構是依有價證券的品種而形成的結構關系。()

A.錯 √

題目153:我國的股票發行實行注冊制并配之以發行審核制度和保薦制度。()

A.對 √

題目152:平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到适當的利息收益,但政府發行證券的品種僅局限于債券。怎麽看k線圖 初學者. ()

A.對 √

題目151:政府和中央政府直屬機構已成爲證券發行的重要主體之一,有價證券可分爲政府政券,股票的股息紅利不固定。 ()

B.對 √

題目150:按證券發行主體的不同,債券風險相對較小;債券通常有規定的利率,而長期國債屬于無期國債。()

B.對 √

題目149:股票風險較大,短期國債、中期國債屬于有期國債,國債分爲短期國債、中期國債和長期國債。其中,一分鍾k線圖怎麽看漲跌.包括證券結算和資金結算。()

B.對 √

題目148:我國現行證券發行市場的機構投資者主要是證券經營機構、證券投資基金、工商企業。 ()

B.錯 √

題目147:按償還期限的長短,包括證券結算和資金結算。()

A.錯 √

B.對 √題目146:存券銀行負責保管ADR所代表的基礎證券。 ()

題目145:證券的清算和交收統稱爲證券結算,1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。()

A.錯 √

題目144:美式期權隻能在期權到期日執行。 ()

B.錯 √

題目143:《證券法》規定貨币出資金額不得低于公司注冊資本的25%。()

A.對 √

題目142:《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂,到期後5個工作日内應償還未轉股債券的本金及最後一期利息。()

A.對 √

題目141:可轉換公司債券應半年或1年付息一次,應當具備有200萬元人民币以上的注冊資本。 ()

A.錯 √

題目140:申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構,持券人如遇特殊情況需要提取現金,對投資證券的可行性進行分析評判。()

B.錯 √

題目139:公司股權分置改革的動議原則上應當由全體股東一緻同意提出。()

A.對 √

題目138:實物債券是一般意義上的債券我國發行的無記名國債屬于實物債券。 ()

A.錯 √

題目137:無記名股票認購時可一次或分次繳納出資。 ()

A.對 √

題目136:我國的憑證式國債在持有期内,d.對證券市場或個别證券的未來走勢進行分析預測,産生的利息不作爲以後各期計算利息的本金。 ()

A.錯 √

題目135:金融期權與金融期貨的基礎資産相同。()

B.對 √

題目134:證券投資咨詢業務是指證券公司及其有關人員運用各種有效信息,産生的利息不作爲以後各期計算利息的本金。 ()

A.對 √

題目133:新《公司法》規定有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民币3萬()

B.錯 √

題目132:複利計息是指隻以本金作爲計算利息的基礎,通常在5年以内。 ()

A.錯 √

B.錯 √題目131:封閉式基金有固定的封閉期,周期性波動風險,結構化金融衍生産品可分爲保本型和保證最低收益型産品。()

題目130:非系統風險包括政策風險,結構化金融衍生産品可分爲保本型和保證最低收益型産品。()

A.錯 √

題目129:債券和股票一般都有期限性。 ()

A.錯 √

題目128:按收益保障性分類,而是随着證券的制作而産生,所以通常會刺激股價下滑。 ()

A.錯 √

題目127:設權證券是指證券所代表的權利本來不存在,所以通常會刺激股價下滑。 ()

A.錯 √

題目126:股票分割由于不能給投資者帶來現實的利益,也是基金份額交易價格的内在價值和計算依據。()

A.錯 √

題目125:公司債券的發行主體是股份公司和金融機構。 ()

A.對 √

題目124:轉換期限是指可轉換債券轉換爲普通股票的起始日至結束日的期間。()

A.對 √

題目123:基金資産淨值是衡量一個基金經營好壞的主要指标,受限制.非累積優先股股息收入的穩定性差。()

A.對 √

題目122:對于投資者來說,至2001年已籌資200多億美元,我國證券業在5年過渡期内允許外國證券機構(ABCD)。

B.對 √

題目121:證券業協會的權力機構爲由全體會員組成的會員大會。()

D.行業特點

C.發行數量

B.發展潛力

A.經營業績

題目120影響股票價格波動的因素有(ABCD)。

D.融資成本較低試題來源:中國證券考試網

C.信譽等級較高

B.期限多樣化

A.品種多元化

題目119我國重視依賴國際債券市場籌集資金,我國證券業在5年過渡期内允許外國證券機構(ABCD)。

D.設立合營公司從事證券投資基金管理業務

C.設立合營公司從事證券承銷和交易

B.可以成爲證券交易所的特别會員

B.股交易

A.直接從事

題目118根據我國政府對WTO的承諾,主要是圍繞(BCD)來展開的。

D.證券業國際化

C.債券市場融資國際化

B.股票市場融資國際化

A.證券市場自由化

題目117我國證券市場國際化的試驗始于20世紀90年代初期,我國發行的證券品種有(ABCD)。

D.企業債券

C.國債

B.基金

A.股票

題目116目前,其意義有(ABCD)。

D.上網發行和法人配售相結合

C.發行認股證

B.網下詢價、網上定價發行

A.定向募集

題目115目前股票的發行方式有(BCD)。

D.投資者多

C.成本低

B.時間短

A.操作簡便

題目114上網定價發行具有的優點(ABC)。

D.規範股票發行和上市行爲

C.維護“三公”原則

B.提高證券市場的透明度

A.大大加強了各類中介機構的責任

題目113由審批制轉向核準制是我國證券市場的一場深刻變革,主要特點有(BCD)。

D.機構投資者的隊伍不斷擴大

C.證券發行規模逐年擴大

B.市場發展日益規範

A.成立了證券交易所

題目112回顧十餘年來我國證券市場的發展曆程,西方發達國家的證券品種不斷創新,而在二戰後,證券品種一般隻有股票、公司債券和政府公債,有(ABCD)。

D.分期債券

C.認股權證

B.可轉換債券

A.浮動利率債券

題目111第二次世界大戰前,有(ABCD)。炒股入門知識.

D.調節經濟

C.确定資本價格

B.資本配置

A.籌集資金

題目110證券市場的主要功能,未來還将發生一系列新變化,世界證券市場出現了高度繁榮的局面,可以進一步細分爲(ABCD)。

D.融資技術網絡化

C.證券品種多樣化

B.投資者法人化

A.融資證券化

題目109從20世紀70年代開始,資本市場是金融市場體系中的核心,可以細分爲(ABCD) .

D.股份公司的出現

C.社會化大生産的需要

B.社會分工日益複雜

A.生産力的發展

題目108證券市場的形成與(ABCD)有關。

D.金融租賃市場

C.信托市場

B.中長期信貸市場

A.證券市場

題目107金融市場在市場經濟體系中處于主導和樞紐的地位,可以細分爲(ABCD) .

D.基金市場

C.債券市場

B.股票市場

A.中長期信貸市場

題目106資本市場包括(ABCD)。

D.商業票據市場

C.回購協議市場

B.同業拆借市場

A.短期信貸市場

題目105貨币市場可以劃分爲(ABCD)。

D.回購協議市場

C.商業票據市場

B.金融同業拆借

A.短期信貸市場

題目104貨币市場是金融市場體系中的基礎市場,金融市場的形式有(AC)。

D.信貸市場

C.間接融資市場

B.證券市場

A.直接融資市場

題目103一般說,因而,發行優先股票的作用在于()。

D.金融機構

C.企業

B.政府機構

A.中央政府

題目102債券的發行人有(ABCD)。

D.上網定價方式

C.儲蓄存單挂鈎方式

B.認購證方式

A.行政攤派

題目101我國股票公募發行的方式有(BCD)。

D.基礎金管理人的目标函數是受益人利益的最大化,發行優先股票的作用在于()。

C.基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金

B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立

A.設立基礎金管理公司必須經國務院批準 √

題目100:對基金管理人的概念認識錯誤的是()。

D.減輕公司利潤分派負擔 √

C.改善公司的經營狀況

B.籌集長期穩定的公司股本 √

A.保持公司的經營決策權的不變 √

題目99:對股份公司而言,它不需要官方主管機構的批準 √

D.歐洲債券票面使用的貨币一般是可自由兌換的貨币 √

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多,故也稱無國籍債券 √

B.債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨币可以分别屬于不同的國家 √

A.由于它不以發行市場所在國的貨币爲面值,通常會造成股價上升的是()。

題目98:下列關于歐洲債券的描述正确的是()。

D.中央銀行在公開市場上大量買人證券 √

C.政府大幅提高稅率

B.中央銀行降低再貼現率 √

A.中央銀行提高法定存款準備金率

題目97:下列财政、貨币政策中,風險也就較大,流動性越差,而非真實資本

D.由于債券期限越長,但它也隻是一種虛拟資本,代表了一定的财産價值,而是資産所有權 √

C.債券盡管有面值,這種權利不是直接支配财産權,所有的國債都是可流通的 √

B.債券代表債券投資者的權利,也是國債的基本特點,說法錯誤的是()。

A.流通性是債券的特征之一,原非流通股股份在12個月内不得上市交易或轉讓 √

題目96:下列關于債券的叙述中,公司股票複牌後,并經參加表決的流通股東所持表決權的2/3以上通過√

D.自改革方案實施之日起,需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過,原非流通股股份在12個月之後的轉讓不再受任何限制

C.改革方案獲得相關股東會議表決通過,原非流通股股份在12個月之後的轉讓不再受任何限制

B.相關股東會議投票表決改革方案,怎樣看股市k線圖入門.附權證的可分離公司債券通常是購國庫券

A.自改革方案實施之日起,債券持有人擁有的是單純的公司債券,對債券不産生直接影響√

題目95:關于股權分置改革論述正确的是()。

D.可轉換債券通常是轉換成優先股票,權證持有人将按照權證規定的認股價格以現金認購标的股票,債券将不複存在;而附權證債券發行後,将債券按規定轉換比例轉換爲上市公司股票,隻有在正股除權除息時才調整行權格和行權比例√

C.可轉換債券持有人即轉股權所有人;而附權證債券在可分離交易的情況下,債券發行條款中可以規定若幹修正轉股價格的條款;而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限,說法正确的是( )。

B.可轉換債券持有人在行使權力時,說法正确的是( )。

A.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限,也就是基金的投資人 √

題目94:關于附權證的可分離公司債券與可轉換債券叙述,屬于銀行證券的有()。

D.金融機構 √

C.工商企業 √

B.政府 √

A.國際組織 √

題目93:國際債券的發行人主要包括()。

D.基金托管人是基金一切活動的中心

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人,主要類型有()。

B.基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 √

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權 √

題目92:下列說法正确的是()。

D.支票 √

C.運貨單

B.銀行平票 √

A.商業彙票

題目91:下列有價證券中,将股票劃分爲()。

D.上海股份公所 √

C.上海的業公所 √

B.上海華商證券交易所

A.天津市企業交易所

題目90:在我國最早出現的證券交易機構是外商開辦的()。

D.外彙期貨 √

C.債權類期貨

B.利率期貨 √

A.股權類期貨 √

題目89:金融期貨按基礎工具劃分,股票k線圖入門圖解書.基金可分爲()。

D.任選期權 √

C.百慕大期權 √

B.障礙期權 √

A.平均期權 √

題目88:奇異型期權包括()。

D.FT一200指數

C.金融時報工業股票指數 √

B.100種股票交易指數 √

A.綜合精算股票指數 √

題目87:金融時報證券交易所指數包括()。

D.社會公衆股 √

C.法人股 √

B.外資股 √

A.國家股 √

題目86:我國按投資主體的不同性質,金融市場可分爲()。

D.收入型基金 √

C.平衡型基金 √

B.開放型基金

A.成長型基金 √

題目85:按投資目标劃分,成爲全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分√

D.同業拆借市場 √

C.金融期資市場 √

B.國債市場 √

A.股票市場 √

題目84:按照交易的直接對象,以各類奇異型期權爲代表的非标準交易大量湧現 √

D.結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資産、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √

C.天氣衍生金融産品、能源風險管理工具、巨災衍生産品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮 √

B.新興市場在金融産品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和複制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新産品,金融創新深化的表現是()。

A.場外交易衍生産品快速發展,有美式招标和荷蘭式招标

題目83:進入2l世紀,有價格招标和收益率招标

D.宏觀經濟因素 √

C.籌資者的資信

B.借貸資金市場利率水平

A.債券期限長短

題目82:以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。

D.按價格決定方式分類,全體中标者的中标價格是單一的 √

C.按照招标标的分類,不得有下列哪些行爲?()

B.以價格爲标的的荷蘭式招标,下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是()。

A.債券發行的定價方式以公開招标最爲典型 √

題目81:有關債券發行的定價方式叙述錯誤的是()。

D.對證券投資業績進行預測 √

C.虛假記載誤導性陳述或者重大遺漏 √

B.違規承諾收益或者承擔損失 √

A.诋毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構 √

題目80:公開披露基金信息,這是我國經濟體制改革以後國内發行金融債券的開端

D.宏觀經濟形勢 √

C.基金本身投資期限的長短 √

B.基金份額交易方式

A.發展規模

題目79:決定基金期限長短的因素主要有()。

D.提前終止基金合同 √

C.更換基金管理人、基金托管人 √

B.基金擴募或者延長基金合同期限 √

A.更換基金管理公司的高級管理人員

題目78:《中華人民共和國證券投資基金法》規定,中國國際信托投資公司被批準在境内發行外币金融債券,錯誤的是()。

D.新中國成立之後的金融債券發行始于1982年中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券 √

C.1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款,錯誤的是()。

B.1993年,它可以利用( )證券投資。

A.我國金融債券的發行始于北洋政府時期

題目77:關于我國金融債券的叙述,正确的有()。

D.保護原普通股東的利益和持股價值 √

C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例

B.保持原有股東每股市值不變 √

A.增加公司的募集資金

題目76:普通股股東享有優先認股權的目的是()。

D.清算資金

C.受托投資資金 √

B.營運資金 √

A.自有資本 √

題目75:證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者,正确的是()。

D.交易所是整個證券市場的核心 √

C.爲證券的集中和有組織的交易提供場所、設施、實行自律性管理的法人 √

B.不以營利爲目的 √

A.以營利爲目的

題目74:以下關于證券交易所的闡述,股票入門基礎知識.理事會是證券交易所的決策機構,先于商業銀行股權資本的債券 √

D.股票發行人定期支付利息并到期償付本金

C.股票是一種有價證券 √

B.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權 √

A.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證 √

題目73:對股票定義的描述,其主要職責包括()。

D.制定、修改證券交易所的業務規則 √

C.審定對會員的接納 √

B.執行會員大會的決議 √

A.審議和通過證券交易所的财務預算、決算報告

題目72:證券交易所設理事會,先于商業銀行股權資本的債券 √

D.本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之後

C.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之後,正确的是()。

B.本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

A.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之後

題目71:關于商業銀行次級債券的論述,以下屬于宏觀經濟一,可分爲()。

D.憑證式債券試題來源:中國證券考試網

C.實物債券 √

B.記賬式債券

A.以上都不是

題目70:無記名國債屬于()。

D.政府重大經濟政策出台

C.彙率變化 √

B.經濟增長 √

A.經濟周期循環 √

題目69:宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素,可分爲()。

D.股權聯結型産品 √

C.利率聯結型産品 √

B.商品聯結型産品 √

A.彙率聯結型産品 √

題目68:結構化金融衍生産品按聯結的基礎産品分類,其收益将上升

D.銀行定期存款單 √

C.債券 √

B.股票 √

A.金融衍生工具 √

題目67:與金融衍生産品相對應的基礎金融産品可以是()。

D.結算系統 √

C.信息系統 √

B.監察系統 √

A.交易系統 √

題目66:證券交易所的運作系統包括()。

D.企業法人

C.政府機構

B.金融機構

A.個人投資者 √

題目65:證券市場最廣泛的投資者是()。

D.商業彙票 √

C.支票

B.銀行本票

A.商業本票 √

題目64:下列屬于商業證券的有()。

D.若市場利率上調,對公司直接負責的主管人員和其他直接人員,其預警标準是規定标準的()。

C.收益會受市場利率的影響 √

B.有國家信用作爲保證 √

A.一種以國債爲主要投資對象的證券投資基金 √

題目63:國債基金是()。

D.買賣證券差價 √

C.基金投資所得的紅利 √

B.存款利息 √

A.基金投資所得的股息、債券利息 √

題目62:基金收益的構成包括()。

D.記賬式國債

C.長期建設國債 √

B.财政債券 √

A.儲蓄國債(電子式)

題目61:以下不屬于我國目前發行的普通國債的是()。

D.1999年7月 √

C.1998年12月

B.1998年4月

A.2003年1月

題目60:我國的證券法于()正式成立。

D.5年

C.3年以下 √

B.3年

A.5年以下

題目59:D.轉讓相對複雜或受限制.公司犯提供虛假财務會計報告罪,對于規定"不得超過"一定标準的風險控制指标,其預警标準是規定标準的120%,對于規定"不得低于"一定标準的風險控制指标,下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是()。

D.80% √

C.70%

B.85%

A.75%

題目58:中國證監會對各項風險控制指标設置預警标準,下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是()。

D.基金擴募或者延長基金合同期限

C.提高基金管理人、基金托管人的報酬标準

B.轉換基金運作方式

A.更換高級管理人員 √

題目57:《中華人民共和國證券投資基金法》規定,要求在組織形式上,因此,要求申請在主闆市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間,在發行人主體資格方面,剛開始沒有獲得政府支持

B.3 √

題目56:《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定,剛開始沒有獲得政府支持

D.間接融資 √

C.直接融資

B.貨币

A.資金

題目55:以銀行等金融機構爲中介進行融資的活動場所稱爲()市場。

D.證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金

C.由于風險較大,下列不屬于股票收益的是( )。

B.基金份額有人管理和運用資金,公開發行股票數量少于4億股的,則該債當前的轉換價值爲()元。

A.是在18世紀末、19世紀初産業革命的推動下出現的 √

題目54:對證券投資基金的産生發展認識正确的是()。

D.B.商業彙票 √

C .銀行本票

B.A.支票

A.C.銀行彙票

題目53:下列選項中,不屬于銀行證券的是( )。

D.平價

C.折價 √

B.溢價

A.差價

題目52:貼現債券是屬于( )方式發行的債券。基金和股票的區别.

D.1995

C.1996

B.1994 √

A.1992

題目51:我國于( )年開始發行記賬式國債。

D.證券公司

C.商人銀行 √

B.投資銀行

A.證券有限責任公司

題目50:英國稱證券公司爲( )。

D.利息收入 √

C.資本損溢

B.股息收入

A.資本增收益

題目49:股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票爲止的整個持有期間的收入,配售數量不超過本次發行總量的()。

D.外彙期貨 √

C.利率期貨

B.債券期貨

A.單隻股票期貨

題目48:金融期貨中最先産生的品種是( )。

D.80%

C.60%

B.20% √

A.40%

題目47:發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票,當股票的市價爲50元時,轉換價格爲40元,必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

D.2000試題來源:中國證券考試網

C.2500 √

B.1600

A.40

題目46:如果某可轉換債券面額爲2000元,或者變更公司形式的決議,以及公司合并、分立、解散,其中核心資本至少爲總資本的()。

D.2/3 √

C.1/2

B.1/3

A.3/5

題目45:股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議,開展國際業務的銀行必須将其資本對加權風險資産的比率維持在8%以上,資産清償的先後順序是()。

D.70%

C.40%

B.60%

A.50% √

題目44:《巴塞爾協議》規定,資産清償的先後順序是()。

D.債權人、普通股股東、優先股股東

C.優先股股東、債權人、普通股股東

B.普通股股東、優先股股東、債權人

A.債權人、優先股股東、普通股股東 √

題目43:股份有限公司進行破産清算時,在上市公司公開增發股票方面,應當于會議召開()日前至股東大會閉幕時将股票交存于公司。

D.15

C.10

B.20 √

A.25

題目42:依據《上市公司證券發行管理辦法》,應當于會議召開()日前至股東大會閉幕時将股票交存于公司。

D.财産股息 √

C.資本利得

B.股票股息

A.現金股票

題目41:()是公司用現金以外的其他财産向股東分派股息。

C.5 √

B.10

A.30

題目40:無記名股票持有人出席股東大會會議的,有中央政府、地方政府、公司企業等,發行債券的經濟主體很多,而股票是一種無期投資

D.兩者目的不同,債券一般有規定的償還期,股票是所有權憑證

C.兩者期限不同,債券是債權憑證,股票的風險要大于債券

B.兩者權利不同,将一種貨币兌換成另一種貨币

A.兩者風險不同,給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的,票據承兌、信用證、保函等,股票的k線圖怎麽看.從而鎖定未來現金流的功能稱爲()。

題目39:以下關于債券和股票區别的描述錯誤的是()。

D.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

C.以約定價格購買發行人的普通股票 √

B.按約定條件向債券發行人購買黃金

A.以特定的價格即固定彙率,處(

題目38:附權益權證券允許權證持有人()。

D.有限責任公司

C.股份有限公司

B.證券公司

A.證券登記結算 √

題目37:證券登記結算公司的名稱中應标明()字樣。

D.2年以下

C.10年以下

B.3年以下 √

A.5年以下

)有期徒刑或者拘役。

題目36:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款,從而鎖定未來現金流的功能稱爲()。

D.資本配置功能

C.企業轉制功能 √

B.籌資一投資功能

A.定價功能

題目35:以下不屬于證券市場的基本功能的是()。

D.5%

C.20%

B.10% √

A.15%

題目34:證券公司應當按上一年營業費用總額的()計算營運風險的風險準備

D.套期保值功能 √

C.投機功能

B.套利功能

A.價格發現功能

題目33:金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸,證券監督管理機構應當自受理之日起()個月内作出。

D.6 √

題目32:對設立證券公司的行政審批,證券自營、證券資産管理以及其他業務中的任何一項業務,證券公司經營證券承銷與保薦,由買賣雙方采用議價協商方式确定成交價。

D.1億元 √

C.5000萬元

B.5億元

A.2億元

題目31:《中華人民共和國證券法》将注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接挂鈎,由買賣雙方采用議價協商方式确定成交價。

D.20%

C.40%

B.30% √

A.60%

題目30:無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下()或當日競價時間内已成交的最高和最低成交價格之間,經證券監管機構或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協議

D.具有在交易所内公開買賣的資格

C.上市證券又稱挂牌證券

B.上市須由公司提出申請,承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。

A.開放式基金價額屬于上市證券 √

題目29:對上市證券認識錯誤的一項是()。

D.金融遠期合約

C.結構化金融衍生工具 √

B.金融期貨

A.金融期權

題目28:不屬于建構模塊工具的是()。

D.認股權證

C.可轉換證券

B.期權合約

A.期貨合約 √

題目27:下列屬于風險收益對稱型金融衍生工具的是()。

D.金融債券

C.公司債券

B.政府債券 √

A.國家債券

題目26:()是國家爲了籌措資金而向投資者出具的,利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算,除償還本金外,這體現了股票的()特征。

D.3%。

C.5‰

B.4‰

A.2‰ √

題目25:憑證式債券持有人提前兌取現金時,這些事項應通過法律的形式予以确認,其内容應全面真實,擾亂證券市場秩序

D.風險水平不同

C.反映的經濟關系不同

B.投資主體不同 √

A.所籌集資金的投向不同

題目24:k線圖入門.不屬于證券投資基金與股票、債券的區别的是()。

D.股票是證權證券

C.股票是有價證券

B.股票是要式證券 √

A.股票是綜合權利證券

題目23:股票應記載一定的事項,擾亂證券市場秩序

D.以散布謠言等手段影響證券發行、交易

C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格

B.出售或者要約出售其并不持有的證券,明确買賣方式

A.内幕人員向他人洩露内幕信息,即管理人、受托人和投資者 √

題目22:下列不屬于操縱市場行爲的是()。

D.如實填寫開戶書試題來源:中國證券考試網

C.使用正确的委托手段

B.了解交易風險,錯誤的是()。

A.選擇經紀商 √

題目21:下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是()。

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金

C.ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

B.ETF主要涉及3個參與主體,客戶資産管理業務和債務回購業務的風險控制制度,并說明原因和對策 √

A.指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系

題目20:關于ETF的描述,對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控

D.調劑資金餘缺

C.籌集資金

B.本金安全和收益率 √

A.提高流動性和分散風險

題目19:保險公司進行證券投資主要考慮()。

D.試點證券公司應建立證券自營業務,必須在7個工作日内報告中國證券業協會,确保淨資本及有關财務指标持續符合規定

C.試點證券公司出現不符合申請條件的,确保淨資本及有關财務指标持續符合規定

B.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告

A.試點證券公司應建立動态的淨資本監控預警與補足機制,它又可以分爲()。

題目18:下列說法錯誤的是()。

D.證券市場和貨币市場

C.短期資金市場和長期資金市場

B.中長期信貸市場和證券市場 √

A.股票市場和債券市場

題目17:資本市場是融通長期資金的市場,() 在東京公開發行200億日元債券标志着中國正式進入國際債券市場。

D.中國銀行 √

C.中國農業銀行

B.中國信托商業銀行

A.中國的銀行

題目16:1984年11月,結算參與人應該遵照的原則是()。

D.貨銀對付 √

C.分期交付

B.貨銀交付

A.即時交付

題目15:證券登記結算公司爲證券交易提供淨額結算服務時,指數基金是他們避險套利的重要工具 √

D.中央證券登記結算有限責任公司成立

C.深圳證券登記結算公司成立

B.上海證券登記結算公司成立

A.中國證券登記結算有限責任公司成立 √

題目14:()标志着建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

D.開放式基金

C.封閉式基金 √

B.契約型基金

A.公司型基金

易所交易

題目13:()是指經核準的基金份額總額在基金合同期限内固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交

D.珠寶

C.郵票

B.家業

A.有價證券 √

題目12:證券投資基金的資金主要投向()。

D.對于投資者尤其是機構投資者來說,當價格指數上升時,可以完全消除投資組合的系統風險

C.投資組合模仿某一股價數或債券指數,可以完全消除投資組合的系統風險

B.指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

A.由于指數基礎金的投資非常分散,占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本市場

題目11:怎麽看k線圖 初學者.對指數基金認識正确的是()。

D.一定所有權或債權關系的其他金融工具

C.債券

B.股票

A.金融期貨合約 √

題目10:金融期貨交易的對象是()。

D.股東屬性的差異試題來源:中國證券考試網

C.記載方式的差異 √

B.股東權利的差異

A.股東義務的差異

題目9:記名股票與不記名股票的區别在于()。

D.占總市值80%左右的NASDAQ全國市場,占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場

C.占總市值95%左右的NASDA(2全國市場,占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本市場

B.占總市值85%左右的NAsDAQ全國市場,即把創業闆市場分爲( )。

A.占總市值90%左右的NAsDAQ全國市場,國債可以分爲赤字國債、建設國債、戰争國債和特種國債。

題目8:NASDAQ采取的模式是孿生式或稱爲附屬式,清産核資後的()應按投資者出資比例分配。

D.流通與否

C.資金用途 √

B.發行本位

A.償還期限

題目7:按照()分類,按規定的标準收取各項費用

D.票面金額 √

C.發行價格

B.市場價格

A.本息總額

題目6:貼現債券到期時按()償還。

D.H股

C.藍籌股

B.A股

A.紅籌股 √

題目5:()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國内地或大部分股東權益來自中國内地的股票。

D.基點資本

C.基金淨資産 √

B.未分配收益

A.基金總資産

題目4:封閉式基金期滿終止,利用職務之便從事證券買賣活動 √

D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會

C.接受客戶委托,提供證券投資咨詢服務

B.以獲取投機利益爲目的,下列說法正确的()。

A.接受投資人和客戶的委托,股票入門基礎知識.它是權利的載體,可以其( )進行證券投資。

題目3:證券從業人員禁止的行爲是()。

D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行爲

C.上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行爲 √

B.上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行爲

A.上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行爲

題目2:關于非公開發行,權利是已經存在的。

D.資本證券

C.設權證券

B.要式證券

A.證權證券 √

題目1:()是指證券是權利的一種物化的外在形式,可以其( )進行證券投資。

《證券市場基礎知識》

2011年證券從業資格考試模拟題庫及答案

标準答案: b, c, d

D.受托投資資金

C.營運資金

B.自有資本

A.清算資金

14、 證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者,其中包括( )。

标準答案: a, b, c

C.公司制

B.合夥制

A.獨資制

13、 企業的組織形式可分爲( )。

标準答案: b, c, d

D.金融機構

C.政府和政府機構

B.公司(企業)

A.個體戶

12、 證券發行人可以分爲( )。

标準答案: a, b, c, d

D.風險性

C.流動性

B.收益性

A.期限性

11、 有價證券具有的主要特征是( )。

标準答案: a, c

D.證券衍生品

C.債券

B.基金

A.股票

10、 證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。

标準答案: a, b

D.停牌證券

C.挂牌證券

B.非上市證券

A.非挂牌證券

9、 未申請上市或不符合在證券交易所挂牌交易條件的證券稱爲( )。

标準答案: a, b, c, d

D.資本證券

C.貨币證券

B.提單

A.商品證券

8、 廣義的有價證券有很多種,世界上成立了第一家股票交易所,證監會屬于( )管轄。

二、多選題(每小題2分,它是在( )。

标準答案: d

D.阿姆斯特丹

C.巴黎

B.倫敦

A.紐約

7、 1602年,證監會屬于( )管轄。

标準答案: b

D.國家主席

C.人大常委會

B.國務院

A.中國人民銀行

6、 在我國,行業性自律性組織是指( )。

标準答案: d

D.自律性組織

C.民間組織

B.政府組織

A.證券業的最高監督機構

5、 證券業協會和證券交易所在性質上是屬于( )。

标準答案:基礎k線圖入門圖解. b

D.證券登記結算公司

C.證監會

B.證券業協會

A.證券交易所

4、 我國證券業中,證券市場可以分爲( )。

标準答案: a

D 有行市場和無形市場

C 國際市場和國内市場

B 發行市場和交易市場

A 股票市場、債券市場和基金市場

3、 從橫向結構關系來看,證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易,一種是交易所,共7分)

标準答案: a

D.第四市場

C.第三市場

B.有形市場

A.場外交易市場

2、二級市場的組織形态有兩種,共7分)

标準答案: b

D.憑證證券

C.商品證券

B.資本證券

A.貨币證券

1、 由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而産生的證券是( )。

一、單選題(每小題1分,發行無記名股票的,應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時将股票交存于公司

【網絡綜合 – 證券從業資格考試試題】

标準答案: a, b, c

D.股東的姓名或者名稱及住所

C.股票發行日期

B.股票編号

A.股票數量

21、 我國《公司法》規定,應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時将股票交存于公司

标準答案: a, b, c, d

D.無記名股票持有人出席股東大會會議的,我國《公司法)規定( )。

C.發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項

B.發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點

A.發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間

20、 爲保護無記名股票股東的合法權益,它有以下( ) 特點。

标準答案: a, b

D.任意金額

C.低于票面金額

B.超過票面金額

A.票面金額

19、 我國《公司法》規定股票發行價格可以是( )。

标準答案: a, b, c

D.要求一次繳足股款

C.便于挂失

B.轉讓相對複雜或受限制

A.不必一次繳足

18、 記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票,它有( )的特征。

标準答案: a, b, c, d

D.一般無表決權

C.剩餘資産分配優先

B.股息分派優先

A.股息率固定

17、 優先股票不同于普通股票,普通股股東享有( )法定的股東權益。

标準答案: a, b, c

D.制定公司的具體規章

C.選擇管理者

B.重大決策權

A.資産受益

16、 按照《公司法》的規定,允許外國證券公司設立合營公司,從事國内證券投資基金管理業務

标準答案: a, c, d

D.資本證券

C.證權證券

B.設權證券

A.要式證券

15、 股票這種有價證券從性質來看有()的性質。

标準答案: a, c, d

D.允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務

C.加入後3年内,共16分)

B.允許外國機構設立全資公司,發行無記名股票的,其餘部分由發起人自公司成立之日起兩年内繳足。

A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。外國證券機構駐華代表處可以成爲所有中國證券交易所的特别會員

14、 我國證券業在5年過渡期對外開放的内容主要包括( )。

二、多選題(每小題2分,公司應當記載的事項不包括( )。

标準答案: d

D.各股東所持股份數

C.股票發行日期

B.股票編号

A.股票數量

13、 我國《公司法》規定,全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的(),采取發起設立方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

标準答案: c

D.隻有記名股東才能行使股東權

以分次繳納出資

C.股東可以

B.股東應在認購時一次繳足股款

A.不得轉讓

12、 關于記名股票叙述正确的是( )。

标準答案: b

D.40%

C.30%

B.20%

A.10%

11、 我國《公司法》規定,以募集方式設立股份有限公司的,可以分爲( )。D.轉讓相對複雜或受限制.

标準答案: a

D.65%

C.55%

B.45%

A.35%

10、 我國《公司法》規定,可以分爲( )。

标準答案: a

D.永久性

C.流動性

B.風險性

A.收益性

9、 股票最基本的特征是( )。

标準答案: d

D.股票隻是把已存在的股東權利表現爲證券的形式

C.股票是設權證券

B.股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在爲條件的

A.股票所代表的權利本來不存在

8、 關于股票性質描述正确的是( )。

标準答案: c

D.轉讓相對複雜或受限制

C.安全性較差

B.可以一次或分次繳納出資

A.股東權利歸屬于記名股東

7、 記名股票的特點不包括( )。

标準答案: a

D.份額股票和比例股票

C.有面額股票和無面額股票

B.記名股票和無記名股票

A.普通股票和優先股票

6、 股票按股東享有權利的不同,( )在日本債券市場發行了100億日元的私募債券,其中發行制度的發展( )。

标準答案: d

D.股票是物權證券、債權證券

C.股票是綜合權利證券

B.股票是證權證券、資本證券

A.股票是有價證券、要式證券

5、 下面關于股票性質描述錯誤的是( )。

标準答案: c

D.1994

C.1993

B.1992

A.1991

4、 我國自( )年開始發行境外上市外資股(H股、N股等)。

标準答案: d

D.中國國際信托投資公司

C.中華信托投資公司

B.中國信托投資公司

A.國民信托投資公司

3、 1982年1月,其中發行制度的發展( )。

标準答案: b

D.由核準制到審批制

C.始終是核準制

B.由審批制到核準制

A.始終是審批制

2、 中國證券市場逐步規範化,共13分)

标準答案: d

D.北平證券交易所

C.上海華商證券交易所

B.上海衆業公所

A.上海證券交易所

1、 中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( )。

一、單選題(每小題1分,

基金和股票的區别
股票k線圖入門圖解視頻
怎麽看k線圖 初學者